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1、關(guān)于股權(quán)投資基金實(shí)行的適度監(jiān)管原則,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A、在市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)節(jié),對(duì)基金管理人和基金進(jìn)行前置審批
B、在基金托管環(huán)節(jié),除基金合同另有約定外,應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管
C、在信息披露環(huán)節(jié),對(duì)需要向投資者進(jìn)行的定期披露和重大事項(xiàng)的即時(shí)披露作了規(guī)定,其他事項(xiàng)由相關(guān)當(dāng)事人在基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議中自行約定
D、在行業(yè)自律環(huán)節(jié),充分發(fā)揮基金行業(yè)協(xié)會(huì)作用,進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和糾紛調(diào)解等,并通過制定行業(yè)自律規(guī)則實(shí)現(xiàn)會(huì)員的自我管理
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查適度監(jiān)管原則。選項(xiàng)A錯(cuò)誤,在市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)節(jié),不對(duì)基金管理人和基金進(jìn)行前置審批,而是基于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案信息,進(jìn)行事后行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和必要的檢查。
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2、投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的,受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合對(duì)( )投資者人數(shù)的限制規(guī)定。
A、單只基金
B、混合基金
C、貨幣基金
D、指數(shù)基金
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查基金份額轉(zhuǎn)讓對(duì)受讓人的基本要求。投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的,受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合對(duì)單只基金的投資者人數(shù)的限制規(guī)定。
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