2021基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》每日一練(6月2日)

2021-06-02 07:54:00        來(lái)源:網(wǎng)絡(luò)

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  1、股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌,應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。

 ?、?業(yè)務(wù)明確,具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

  Ⅱ.公司治理機(jī)制健全,合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)

  Ⅲ.股權(quán)明晰,股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)

 ?、?主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

  A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正確答案】 D

  【答案解析】 本題考查掛牌轉(zhuǎn)讓退出。股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌,不受股東所有制性質(zhì)的限制,不限于高新技術(shù)企業(yè),但應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(1)依法設(shè)立且存續(xù)滿(mǎn)兩年;有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的,存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算;(2)業(yè)務(wù)明確,具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力;(3)公司治理機(jī)制健全,合法規(guī)范經(jīng)營(yíng);(4)股權(quán)明晰,股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);(5)主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo);(6)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求的其他條件。

  2、( )主要工作是配合全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的審核,對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的審核意見(jiàn)進(jìn)行反饋。

  A、反饋審核階段

  B、材料制作階段

  C、決策改制階段

  D、登記掛牌階段

  【正確答案】 A

  【答案解析】 本題考查掛牌轉(zhuǎn)讓退出。反饋審核階段的主要工作是配合全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的審核,對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的審核意見(jiàn)進(jìn)行反饋。


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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士,國(guó)家理財(cái)規(guī)劃師、長(zhǎng)期負(fù)責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作,擅長(zhǎng)考試重點(diǎn)、講課風(fēng)格深入淺出,受學(xué)員好評(píng)。
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    高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、金融學(xué)碩士、注冊(cè)企業(yè)法律顧問(wèn)、多次在《財(cái)經(jīng)界》等國(guó)家級(jí)刊物發(fā)表文章,長(zhǎng)期從事證券類(lèi)考試指導(dǎo)工作,授課風(fēng)格清新明快。
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