基金法律法規(guī) 單項選擇題

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　　關(guān)于基金銷售機構(gòu)的準入條件，以下說法正確的是()

　　I.制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求

　　II.有評價基金投資人風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險等級的方法體系

　　III.財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定

　　IV.基金銷售業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已與基金托管人相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進行了聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.II、III

　　參考答案：C

　　參考解析：基金銷售機構(gòu)的準入條件：

　　(1)具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行。

　　(2)財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定。

　　(3)有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施。

　　(4)有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，且符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的有關(guān)要求，基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國證券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進行了聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準。

　　(5)制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監(jiān)會對基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求。

　　(6)有評價基金投資人風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險等級的方法體系。

　　(7)制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，符合中國證監(jiān)會對基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求。

　　(8)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度。

　　(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。