基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》練習(xí)題:基金銷售機(jī)構(gòu)資質(zhì)條件,更多基金從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人。
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關(guān)于境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的程序,以下表述錯(cuò)誤的是()。
A.發(fā)行成功后,發(fā)行人需刊登上市公告,在證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督指導(dǎo)下完成上市
B.預(yù)先披露是 IPO 必經(jīng)程序
C.發(fā)行人需在指定報(bào)刊、網(wǎng)站刊登招股說(shuō)明書及發(fā)行公告,組織路演,通過(guò)詢價(jià)程序 確定發(fā)行價(jià)格,按照發(fā)行方案發(fā)行股票
D.必須已經(jīng)是股份有限公司,才能進(jìn)入上市輔導(dǎo)階段
參考答案:A
股權(quán)投資基金的資金來(lái)源主要為()。
?、?各類機(jī)構(gòu)投資者
Ⅱ.個(gè)人投資者
?、?高凈值的個(gè)人客戶
Ⅳ.金融機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案:D
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是()。
A 在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格,并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員
B 在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格,但無(wú)需成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員
C 在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格,但無(wú)需成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員
D 在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格,并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員
參考答案:A
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