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1、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)的描述,不正確的是( )。
A、募集機構(gòu)應(yīng)就合格投資者身份盡到審查義務(wù),判斷投資者是否具備承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的能力,應(yīng)以一定的資產(chǎn)價值和收入作為衡量標(biāo)準(zhǔn),并且對投資者所能承擔(dān)的風(fēng)險能力進行測試
B、募集機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事利用基金相關(guān)的已公開信息進行交易
C、任何機構(gòu)和個人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn),募集以基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品,或者將基金份額或其收益權(quán)進行非法拆分轉(zhuǎn)讓
D、基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集基金的,不得因委托募集免除基金管理人依法承擔(dān)的責(zé)任
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金的募集機構(gòu)。選項B錯誤,股權(quán)投資基金的募集機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財產(chǎn)和客戶資金、利用基金相關(guān)的未公開信息進行交易等違法活動。
2、基金管理人應(yīng)當(dāng)向( )報送基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機構(gòu)信息。
A、證券業(yè)協(xié)會
B、登記結(jié)算公司
C、基金業(yè)協(xié)會
D、證監(jiān)會
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金的募集機構(gòu)?;鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)向中國證券基金業(yè)協(xié)會報送基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機構(gòu)信息。
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