2021基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(9月20日)

2021-09-20 07:29:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于()年頒布，這兩部法律日后成為其它國家基金立法的重要參考。

　　A.1940

　　B.1950

　　C.1929

　　D.1965

　　答案： A

　　解析： 美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于1940年頒布。

　　基金管理人內(nèi)部控制機制的層次一般不包括()。

　　A.員工自律

　　B.部門主管自律

　　C.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　D.董事會或者其領(lǐng)導下的專門委員會的檢査、監(jiān)督、控制和指導

　　答案： B

　　解析： 基金管理人內(nèi)部控制機制一般包括四個層次：—是員工自律;二是各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督;三是公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制;四是董事會或者其領(lǐng)導下的專門委員會的檢査、監(jiān)督、控制和指導。


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    吉林大學金融學博士，國家理財規(guī)劃師、長期負責金融行業(yè)考試研究和培訓工作，擅長考試重點、講課風格深入淺出，受學員好評。
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    金融培訓專家

    高級經(jīng)濟師、金融學碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導工作，授課風格清新明快。
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