基金法律法規(guī) 單項(xiàng)選擇題
2021年基金從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件 ,以下說法正確的有()
Ⅰ.制定了完善的資金清算流程,資金管理符合中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求
Ⅱ.有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系
?、?財(cái)務(wù)狀況良好,運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定
?、?基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金托管人相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測試,測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:D
參考解析:
申請(qǐng)注冊(cè)基金銷售業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:①具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并得到有效執(zhí)行;②財(cái)務(wù)狀況良好,運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定;③有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施;④有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施,且符合中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的有關(guān)要求,基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與“基金管理人、中國證券登記結(jié)算公司”相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測試,測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);⑤制定了完善的資金清算流程,資金管理符合中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求;⑥有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系;⑦制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度,符合中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求;⑧有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度;⑨中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
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