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　　1.關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.經(jīng)紀(jì)人在交易中執(zhí)行投資者的指令，并不參與到交易中

　　B.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場中，經(jīng)紀(jì)人是市場流動(dòng)性的主要提供者和維持者

　　C.經(jīng)紀(jì)人的利潤主要來自給投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金

　　D.做市商和經(jīng)紀(jì)人的利潤來源不同

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場中，做市商是市場流動(dòng)性的主要提供者和維持者，而在指令驅(qū)動(dòng)市場中，市場流動(dòng)性是由投資者的買賣指令提供的，經(jīng)紀(jì)人只是執(zhí)行這些指令。

　　【考點(diǎn)】報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場和經(jīng)紀(jì)人市場

　　【章節(jié)】第十三章第一節(jié)了解

　　2.關(guān)于買空交易和賣空交易，以下表述錯(cuò)誤的是().

　　A.買空交易和賣空交易都會(huì)放大投資收益率或損失率

　　B.賣空交易沒有平倉之前，投資者融券賣出所得資金，除了買券還券之外，不能用于其他用途

　　C. 采用買空交易和賣空交易的投資者，都屬于空頭交易者

　　D.買空交易和賣空交易，都屬于信用交易范疇

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　在我國，保證金交易被稱為“融資融券”。融資即投資者借入資金購買證券，也叫買空交易。賣空交易即融券業(yè)務(wù)，與融資業(yè)務(wù)正好相反，投資者可以向證券公司借入一定數(shù)量的證券賣出，當(dāng)證券價(jià)格下降時(shí)再以當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格買入證券歸還證券公司，自己則得到投資收益。買空為多頭交易者，賣空為空頭交易者。

　　【考點(diǎn)】買空和賣空的概念

　　【章節(jié)】第十三章第一節(jié)理解

　　3.以所列示的費(fèi)用為投資交易過程中直接成本的有()

　?、?過戶費(fèi)

　　Ⅱ.監(jiān)管費(fèi)

　?、?印花稅

　　Ⅳ.經(jīng)手費(fèi)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　顯性成本是不包含在交易價(jià)格以內(nèi)的費(fèi)用支出，一般可以準(zhǔn)確計(jì)量，也可以事先確定，又稱為直接成本或價(jià)外成本。顯性成本按照收費(fèi)主體劃分，包含經(jīng)紀(jì)商傭金、稅費(fèi)、交易所規(guī)費(fèi)/結(jié)算所規(guī)費(fèi)三個(gè)主要部分。

　　【考點(diǎn)】交易成本組成

　　【章節(jié)】第十三章第二節(jié)掌握

　　4.投資交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)主要指由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素造成的()

　　A.交易量大能波動(dòng)

　　B.交易未實(shí)現(xiàn)

　　C.交易失誤

　　D.交易價(jià)格大幅波動(dòng)

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　投資交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素帶來的交易失誤，導(dǎo)致基金資產(chǎn)或基金公司財(cái)產(chǎn)損失，或基金公司聲譽(yù)受損、受到監(jiān)管部門處罰等的風(fēng)險(xiǎn)。

　　【考點(diǎn)】操作風(fēng)險(xiǎn)

　　【章節(jié)】第十三章第三節(jié)理解