王先生是普通投資者，正在向基金銷售機(jī)構(gòu)M申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)
2021-11-08 06:17:00 來源：網(wǎng)絡(luò)
基金法律法規(guī) 單項(xiàng)選擇題
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王先生是普通投資者，正在向基金銷售機(jī)構(gòu)M申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，M做法不合規(guī)的是()
A. 要求王先生進(jìn)行投資知識測試
B. 要求王先生提供計(jì)劃投資的股票清單以及選股理由，以評估王先生是否具備專業(yè)投資者的勝任能力
C. 要求王先生提供金融資產(chǎn)的證明材料
D. 要求王先生提供最近3年的收入證明材料
參考答案：B
解析：普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需要滿足：(1)最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織。(2)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評估，確認(rèn)其符合前條要求，說明對不同類別投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，告知申請的審查結(jié)果及其理由。
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