注冊會計師
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根據(jù)《證券法》的規(guī)定，某上市公司的下列人員中，不得將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入的有（   ） 。

  • A

    董事會秘書

  • B

    監(jiān)事會主席

  • C

    財務(wù)負責(zé)人

  • D

    副總經(jīng)理

關(guān)于非上市公眾公司定向發(fā)行股票，下列表述正確的有（）。

  • A

    自中國證監(jiān)會予以核準(zhǔn)之日起，公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在12個月內(nèi)發(fā)行完畢

  • B

    超過核準(zhǔn)文件限定的有效期未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行

  • C

    首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50％，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行后5個工作日內(nèi)將發(fā)行情況報中國證監(jiān)會備案

  • D

    非上市公眾公司向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的，豁免向中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn)

上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，屬于對其股票實施退市風(fēng)險警示的有（   ） 。

  • A

    最近兩個會計年度經(jīng)審計的凈利潤連續(xù)為負值或者被追溯重述后連續(xù)為負值

  • B

    最近一個會計年度經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)為負值或者被追溯重述后為負值

  • C

    最近一個會計年度經(jīng)審計的營業(yè)收入追溯重述后低于3000萬元

  • D

    未在法定期限內(nèi)披露年度報告或者中期報告，且公司股票已停牌兩個月

根據(jù)上市公司證券發(fā)行的有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票的表述中，正確的有（   ） 。

  • A

    發(fā)行對象不得超過200人

  • B

    發(fā)行價格不得低于市場交易價格

  • C

    控股股東認(rèn)購的股份36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

  • D

    非控股股東認(rèn)購的股份在12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項中，屬于內(nèi)幕信息的有（）。

  • A

    上市公司收購的有關(guān)方案

  • B

    公司分配股利或者增資的計劃

  • C

    公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

  • D

    公司的董事.監(jiān)事.高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

根據(jù)關(guān)于《進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》的規(guī)定，發(fā)行人控股股東.持有發(fā)行人股份的董事和高級管理人員應(yīng)在公開募集及上市文件中公開承諾的事項有（）。

  • A

    公司上市后6個月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，持有公司股票的鎖定期限自動延長至少6個月

  • B

    所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價格不低于發(fā)行價

  • C

    上市后三年內(nèi)公司股價必須高于每股凈資產(chǎn).低于每股收益

  • D

    上市后6個月期末收盤價低于發(fā)行價，持有公司股票的鎖定期限自動延長至少6個月

某上市公司于6月1日公告招股意向書，擬向不特定對象公開募集股份 。6月1日前20個交易日公司股票均價為15元，前一個交易日的股票均價為20元 。下列發(fā)行價格符合規(guī)定的有（   ） 。

  • A

    12元

  • B

    16元

  • C

    18元

  • D

    22元

根據(jù)規(guī)定，上市公司出現(xiàn)下列情況的，需要交易所實施暫停上市的有（   ） 。

  • A

    公司股本總額發(fā)生變化不具備上市條件

  • B

    公司被法院宣告破產(chǎn)

  • C

    因股權(quán)分布不再具備上市條件，其股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，在六個月內(nèi)其股權(quán)分布仍不具備上市條件

  • D

    人民法院依法受理了債權(quán)人對公司的破產(chǎn)清算申請

某股份有限公司首次公開發(fā)行股票6000萬股，下列情形屬于發(fā)行失敗的有（）。

  • A

    包銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量為2000萬股

  • B

    包銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量為3000萬股

  • C

    代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量為3000萬股

  • D

    代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量為4000萬股

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列屬于公開發(fā)行的有（   ） 。

  • A

    向累計超過100人的社會公眾發(fā)行證券

  • B

    向累計超過100人的本公司股東發(fā)行證券

  • C

    向累計超過200人的社會公眾發(fā)行證券

  • D

    向累計超過200人的本公司股東發(fā)行證券