篩選結(jié)果 共找出3853題

下列業(yè)務(wù)中，由期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)的是（）。

  • A

    確定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)格式

  • B

    對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理

  • C

    制定期貨投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)自律管理辦法

  • D

    時(shí)常對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查并依法進(jìn)行處理

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括(    )。

  • A

    金融資產(chǎn)證明

  • B

    公司章程草案

  • C

    資產(chǎn)管理計(jì)劃

  • D

    經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

期貨公司可以按照規(guī)定，運(yùn)用自有資金投資于(    )。

  • A

    股票

  • B

    基金

  • C

    債券

  • D

    期貨

證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的（）等資料。

  • A

    憑證

  • B

    報(bào)表

  • C

    合同

  • D

    數(shù)據(jù)信息

取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的（）。

  • A

    保證金

  • B

    手續(xù)費(fèi)

  • C

    傭金

  • D

    其他資產(chǎn)

根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但依法履行了報(bào)告義務(wù)的，（）。

  • A

    可以從輕行政處罰

  • B

    可以減輕行政處罰

  • C

    應(yīng)當(dāng)免予行政處罰

  • D

    應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免予行政處罰

下列選項(xiàng)中期貨公司不得接受（  ）的委托，為其進(jìn)行期貨交易。

  • A

    國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

  • B

    期貨公司工作人員及其配偶

  • C

    未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人

  • D

    期貨交易所工作人員及其配偶

下列關(guān)于期貨公司提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的表述，正確的有（）。

  • A

    期貨公司應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢(shì)，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度或者操作流程

  • B

    期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢或者培訓(xùn)

  • C

    期貨公司可以基于市場(chǎng)發(fā)展的需要，適當(dāng)夸大期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理能力

  • D

    期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)效果和客戶反饋意見(jiàn)，不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)能力

期貨公司限期未能完成整改或者發(fā)生下列(    )情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

  • A

    風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定

  • B

    高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定要求

  • C

    超出合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  • D

    其他影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常開(kāi)展的情形

期貨公司發(fā)生下列（）情形之一的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以暫停其開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

  • A

    風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定

  • B

    高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定要求

  • C

    超出本辦法規(guī)定或者合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  • D

    客戶提前終止資產(chǎn)管理委托的