篩選結(jié)果 共找出3853題

期貨公司的（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

  • A

    董事

  • B

    董事長(zhǎng)

  • C

    高級(jí)管理人員

  • D

    股東

下列關(guān)于期貨公司變更分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的說(shuō)法正確的有（  ）.

  • A

    應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)

  • B

    擬遷入的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)滿足業(yè)務(wù)需要

  • C

    擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足業(yè)務(wù)需要

  • D

    期貨公司變更分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所僅限于在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人有(    )情形的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。

  • A

    占用期貨公司資產(chǎn)

  • B

    直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

  • C

    股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

  • D

    報(bào)送、提供或者出具的材料、信息或者報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

期貨公司客戶可以通過（  ）等委托方式下達(dá)交易指令。

  • A

    書面

  • B

    電話

  • C

    計(jì)算機(jī)

  • D

    互聯(lián)網(wǎng)

根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）。

  • A

    期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度

  • B

    期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員的職業(yè)操守，防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)

  • C

    期貨公司應(yīng)當(dāng)將主要投資策略和投資方向在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上進(jìn)行公示

  • D

    期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控

證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)（）。

  • A

    按照《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份

  • B

    核對(duì)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱是否一致

  • C

    采集并留存客戶影像資料

  • D

    將開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔

下列（）情況下，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則。

  • A

    保守客戶的商業(yè)秘密

  • B

    定期為客戶提供各種渠道得來(lái)的研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析

  • C

    維護(hù)客戶合法權(quán)益

  • D

    以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取（）等監(jiān)管措施。

  • A

    責(zé)令改正

  • B

    監(jiān)管談話

  • C

    出具警示函

  • D

    注銷期貨從業(yè)人員資格

某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官下列情形中違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理規(guī)定的是（）。

  • A

    李平在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人

  • B

    董事會(huì)決議要求李平對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)

  • C

    李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

  • D

    期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過了對(duì)李平的任命決議

期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列（  ）事項(xiàng)。

  • A

    所有業(yè)務(wù)制度

  • B

    管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)

  • C

    章程修改程序

  • D

    變更、終止的條件、程序及清算辦法