期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則,逾期未改正,其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的,國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形,對其采取的措施包括( )。
限制或者暫停部分期貨業(yè)務
停止批準新增業(yè)務或者分支機構
限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利
責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利
某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶,基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任應由()對客戶承擔。
證券公司
期貨公司
證券公司與期貨公司共同
證券公司或期貨公司
期貨公司欺詐客戶的行為有( )。[ 2015年5月真題]
向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示《期貨交易風險說明書》
允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易
挪用客戶保證金
不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶
證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的,應當建立完備的()制度,對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。
內(nèi)部控制
風險控制
協(xié)助開戶
業(yè)務隔離
期貨公司向客戶收取的保證金,依法可劃轉的情形包括()。
依據(jù)客戶的要求支付可用資金
為客戶交存保證金
為客戶支付手續(xù)費、稅款
為期貨公司支付購買設備、設施的款項
期貨公司應當自開立賬戶之日起()個工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案。
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下列哪些機構應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關材料?( )
期貨公司
期貨交易所
期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
從事期貨投資咨詢業(yè)務的機構
會員制期貨交易所專門委員會由()設立。
總經(jīng)理
理事會
會員大會
股東大會
交割倉庫不得有的行為包括( )。
出具虛假倉單
違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫
泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密
違反國家有關規(guī)定參與期貨交易
期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等期貨法律法規(guī)匯編導致保證金出現(xiàn)缺口的,中國證券監(jiān)督管理委員會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金,對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失()。
不予補償
酌情予以補償
予以補償
以上都不對