申請設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力
高級管理人員具備任職資格
有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé),可以采取的措施有( )。[ 2014年9月真題]
進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人
查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料
查閱、復(fù)制當(dāng)事人的期貨交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料
下列哪些主體應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定?( ) [2016年3月真題]
客戶
非期貨公司結(jié)算會員
期貨公司
期貨保證金存管銀行
期貨交易所履行的職責(zé)有( )。
為期貨交易提供集中履約擔(dān)保
組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割
設(shè)計合約,安排合約上市
提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)
期貨交易所履行的職責(zé)包括( )。
提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)
設(shè)計合約,安排合約上市
組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割
為期貨交易提供集中履約擔(dān)保
期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的即時行情包括( )。
成交量、成交價
開盤價與收盤價
持倉量
最高價與最低價
期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的即時行情信息,具體包括()。
成交量、成交價
開盤價與收盤價
持倉量
最高價與最低價
中介服務(wù)機構(gòu)有下列( )行為的,責(zé)令改正,沒收業(yè)務(wù)收入,暫?;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可,并處業(yè)務(wù)收入l倍以上5倍以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處3萬元以上10萬元以下的罰款。
所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述
所出具的文件有虛假記載
所出具的文件有重大遺漏
變相組織期貨交易活動
實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的風(fēng)險管理制度包括()。
結(jié)算擔(dān)保金制度
漲跌停板制度
當(dāng)日無負債結(jié)算制度
保證金制度
某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息,同時,期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務(wù),造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中,違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是( )。[ 2015年7月真題]
挪用客戶保證金
未能有效控制投資風(fēng)險
從事期貨自營業(yè)務(wù)
為股東提供融資