未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)有( )。[ 2015年3月真題]
股票投資
非自用不動(dòng)產(chǎn)投資
信托投資
為期貨交易提供集中履約擔(dān)保
期貨交易所有下列()行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處罰款。
允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的
不按規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的
違反規(guī)定收取保證金的
未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度的
國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)的依據(jù)有( )。
《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定
國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)
期貨交易所的授權(quán)
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的授權(quán)
根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,下列可以成為期貨交易所會(huì)員的有( )。[ 2015年3月真題]
在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人
在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的其他經(jīng)濟(jì)組織
境外大型期貨公司
中華人民共和國(guó)公民
國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則,對(duì)( )等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。
凈資本與境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
凈資本與凈資產(chǎn)的比例
流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例
下列關(guān)于期貨公司出資的表述,正確的有( )。[ 2015年5月真題]
股東應(yīng)當(dāng)以貨幣財(cái)產(chǎn)出資
注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本
貨幣出資的比例不得低于85%
注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元
根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,下列關(guān)于市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的表述正確的有( )。
期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者,由期貨交易所宣布
任何單位或者個(gè)人違反條例規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,都可能成為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者
期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者,不得從事期貨交易
期貨公司不得接受證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者委托為其進(jìn)行期貨交易
國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),可以采取的措施包括( )。
對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證
詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明
查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的物權(quán)登記等資料
《期貨交易管理?xiàng)l例》明確禁止的行為有()。
欺詐
內(nèi)幕交易
操縱期貨交易價(jià)格
在期貨交易所、依法批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易
對(duì)期貨交易所的下列( )行為,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可依法給予行政處罰。
違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的
不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的
違反規(guī)定接納會(huì)員的
不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的