篩選結(jié)果 共找出2480題

下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易的有(    )。

  • A

    中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

  • B

    國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員

  • C

    某事業(yè)單位

  • D

    未提供開戶證明材料的單位

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，發(fā)生下列哪些情形時(shí)，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取暫時(shí)停止交易的緊急措施？(    )

  • A

    個(gè)別客戶利用非法手段牟取不當(dāng)利益

  • B

    個(gè)別客戶出現(xiàn)重大穿倉(cāng)

  • C

    發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件

  • D

    在交易中發(fā)生操縱期貨交易價(jià)格的行為

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以依法經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有(    )。

  • A

    境外期貨經(jīng)紀(jì)

  • B

    境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)

  • C

    期貨投資咨詢

  • D

    期貨自營(yíng)

關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，下列表述正確的有(　　)。

  • A

    期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金

  • B

    結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算、收取和追加保證金

  • C

    期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算、收取和追加保證金

  • D

    期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金

（）時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

  • A

    期貨公司涉及重大訴訟、仲裁

  • B

    期貨公司的股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保

  • C

    期貨公司的股東變更控股股東

  • D

    期貨公司的股東變更住所

期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司及其相關(guān)責(zé)任人員采取的措施有(    )。

  • A

    指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管該期貨公司

  • B

    通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員出境

  • C

    責(zé)令該期貨公司停業(yè)整頓

  • D

    申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止直接負(fù)責(zé)的董事轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)

期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有下列哪些情形的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)？(    )[ 2014年11月真題]

  • A

    成立后無(wú)正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)

  • B

    主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)

  • C

    營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷

  • D

    被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行政處罰兩次以上

下列各項(xiàng)屬于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的有(    )。

  • A

    制定會(huì)員應(yīng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則

  • B

    對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解

  • C

    教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策

  • D

    依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映會(huì)員的建議和要求

期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列(    )行為的，責(zé)令改正，處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。

  • A

    拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查

  • B

    未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

  • C

    提供的軟件資料有虛假、重大遺漏

  • D

    擅自從事期貨業(yè)務(wù)

期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有(    )。

  • A

    合并、分立或者解散

  • B

    變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

  • C

    上市、修改或者終止合約

  • D

    制定或者修改章程、交易規(guī)則