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期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員不發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。( )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

禁止期貨公司從事境外期貨交易。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

7. 2016年大豆期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下問題。(1)在該案例中王某違犯了下列(    )規(guī)定。A挪用客戶保證金    B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.收取保證金不入賬    D.不按照規(guī)定接受客戶委托(2)在該案例中，王某應(yīng)受到的懲罰是(    )。A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款B.給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格C.給予警告，并處l萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

6.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會(huì)以有價(jià)證券作為保證金。第二天，有價(jià)證券未能如期支付，王某要求公司暫時(shí)保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題。[2014年7月真題](1)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可以用作期貨保證金的有價(jià)證券是(    )。A.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單    B.國(guó)債C.股票    D.公司債券(2)由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有(    )。A.責(zé)令停業(yè)整頓    B.罰款C.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證    D.沒收違法所得

申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

  • A

    1；3；5

  • B

    2；3；4

  • C

    3；4；5

  • D

    3；5；5

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向（  ）報(bào)送信息。

  • A

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

  • B

    期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

  • C

    中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  • D

    期貨交易所

期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其（）中列支。

  • A

    生產(chǎn)成本

  • B

    營(yíng)業(yè)成本

  • C

    產(chǎn)品成本

  • D

    可變成本

取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)（）年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    5

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，（）可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

  • A

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

  • B

    期貨協(xié)會(huì)

  • C

    期貨交易所

  • D

    以上都是

期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

  • A

    中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  • B

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

  • C

    期貨公司所在地證監(jiān)局

  • D

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)