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根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。

  • A

    期貨交易所交易細(xì)則

  • B

    期貨交易所會(huì)員管理辦法

  • C

    期貨交易所交易規(guī)則

  • D

    期貨交易所章程

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。

  • A

    半年

  • B

    一年

  • C

    三個(gè)月

  • D

    九個(gè)月

期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到（  ）的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

  • A

    3％

  • B

    5％

  • C

    7％

  • D

    10％

期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)至少（）人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上。

  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    6

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)當(dāng)遵循（）。

  • A

    謹(jǐn)慎原則

  • B

    禁止原則

  • C

    調(diào)離原則

  • D

    回避原則

期貨公司實(shí)際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起（  ）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  • A

    1

  • B

    3

  • C

    5

  • D

    7

以下選項(xiàng)中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的是（）。

  • A

    品行端正，具有良好的職業(yè)道德

  • B

    未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

  • C

    最近3年內(nèi)未經(jīng)受過(guò)刑事處罰

  • D

    最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

（）應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。

  • A

    證券公司

  • B

    期貨公司

  • C

    中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  • D

    中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法給予（）處罰。

  • A

    刑事

  • B

    行政

  • C

    民事

  • D

    金額

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的（）等內(nèi)容。

  • A

    風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

  • B

    對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的處理意見(jiàn)

  • C

    防控風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃

  • D

    盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果