人員
經(jīng)營場所
財(cái)務(wù)
期貨行情信息、交易設(shè)施
期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的,期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排
期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門,對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理
期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度,建立健全信息隔離機(jī)制,并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立
期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)
客戶資產(chǎn)
工作人員工資和勞務(wù)合同
營業(yè)場所和設(shè)施
交易賬戶和客戶編碼
非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉。非結(jié)算會(huì)員未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有權(quán)對該非結(jié)算會(huì)員的持倉強(qiáng)行平倉
非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉
期貨交易所開市前,非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉
全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得自行與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平倉的情形
規(guī)范期貨交易行為,加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)督管理
維護(hù)期貨市場秩序,防范風(fēng)險(xiǎn)
保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益
促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼
客戶注銷時(shí),期貨公司應(yīng)及時(shí)申請注銷客戶的交易編碼
期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶
經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn),期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易
撤銷期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)許可
撤銷期貨公司全部期貨業(yè)務(wù)許可
關(guān)閉期貨公司分支機(jī)構(gòu)
阻止相關(guān)負(fù)責(zé)人出境
期貨公司
非期貨公司結(jié)算會(huì)員
期貨保證金存管銀行
客戶
信托投資
股票交易
非自用不動(dòng)產(chǎn)投資
間接參與期貨交易
變更法定代表人
變更住所
終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)