考試類(lèi)型:
下列不屬于法律盡職調(diào)查內(nèi)容的是( )。
確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)
從合規(guī)角度核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性
充分地了解目標(biāo)公司的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)
對(duì)近年的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表及現(xiàn)金流量表及相關(guān)財(cái)務(wù)資料的內(nèi)容進(jìn)行審慎核查
盡職調(diào)查的主要內(nèi)容不包括()。
業(yè)務(wù)
財(cái)務(wù)
法律
管理
股權(quán)投資基金不管采用何種估值方法,估值都應(yīng)根據(jù)評(píng)估日的市場(chǎng)情況從( )的角度出發(fā)。
市場(chǎng)參與者
基金管理人
基金托管人
基金銷(xiāo)售服務(wù)機(jī)構(gòu)
折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的估值步驟正確的是( )。Ⅰ.選擇適用的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法Ⅱ.計(jì)算折現(xiàn)率(r)Ⅲ.確定詳細(xì)預(yù)測(cè)期數(shù)(n)Ⅳ.計(jì)算終值(TV)V.計(jì)算詳細(xì)預(yù)測(cè)期內(nèi)的每期現(xiàn)金流(CFt)
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、V
Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
Ⅰ、Ⅲ、V、Ⅱ、Ⅳ
息稅前利潤(rùn)(Earnings Before Interest and Tax,EBIT)是在扣除( )利息之前的利潤(rùn),所有出資人(股東和債權(quán)人)對(duì)息稅前利潤(rùn)都享有分配權(quán)。
股東
債權(quán)人
所有出資人
債券
股權(quán)投資基金的項(xiàng)目主要的來(lái)源有( )。Ⅰ.依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購(gòu)兼并業(yè)務(wù)、國(guó)際業(yè)務(wù)衍生出來(lái)的直接投資機(jī)會(huì),具有貼近一級(jí)投資市場(chǎng)、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報(bào)豐厚等特點(diǎn)Ⅱ.與國(guó)內(nèi)外股權(quán)投資機(jī)構(gòu)結(jié)為策略聯(lián)盟,實(shí)現(xiàn)信息共享,聯(lián)合投資Ⅲ.跟蹤和研究國(guó)內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)以及資本市場(chǎng)的動(dòng)態(tài),通過(guò)資料調(diào)研、項(xiàng)目庫(kù)推薦、訪問(wèn)企業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息Ⅳ.分別到項(xiàng)目企業(yè)獨(dú)立展開(kāi)盡職調(diào)查
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在投資協(xié)議中,股權(quán)投資基金為了確保目標(biāo)公司的良好發(fā)展和利益,要求目標(biāo)公司通過(guò)保密協(xié)議或其他方式,確保其董事或其他高管不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)的職位,同時(shí),在離職后一段時(shí)期內(nèi),不得加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司或從事與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)的是( )。
反攤薄條款
保護(hù)性條款
優(yōu)先認(rèn)購(gòu)條款
競(jìng)業(yè)禁止條款
關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售權(quán)條款,描述錯(cuò)誤的是( )。
一般在新老股東之間發(fā)生
體現(xiàn)了對(duì)股權(quán)投資方利益的保護(hù)
體現(xiàn)了目標(biāo)企業(yè)要求投資方保護(hù)商業(yè)機(jī)密的權(quán)利
體現(xiàn)了投資方對(duì)目標(biāo)企業(yè)或大股東回售股權(quán)的權(quán)利
股權(quán)投資基金與被投資公司簽署的投資協(xié)議中,下列屬于反攤薄條款的是( )。
“如因公司的原因致使投資交割未能進(jìn)行,則公司應(yīng)承擔(dān)因本項(xiàng)目合同起草、談判和簽約而產(chǎn)生的所有支出”
“本輪融資完成交割時(shí),董事會(huì)將由*位董事組成,包括……”
“未經(jīng)投資人同意,公司現(xiàn)有股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方……”
“如果公司再次發(fā)行股權(quán)且增發(fā)時(shí)公司的估值低于投資人股權(quán)對(duì)應(yīng)的公司估值,則投資人有權(quán)從創(chuàng)建人股東處以加權(quán)平均法取得額外的股權(quán)……”
關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的估值調(diào)整條款,下列說(shuō)法正確的有( )。Ⅰ.股權(quán)投資基金對(duì)于目標(biāo)企業(yè)的估值存在一定的不確定性Ⅱ.股權(quán)投資基金有時(shí)會(huì)在投資協(xié)議中約定估值調(diào)整條款,目的是應(yīng)對(duì)估值風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.通常的估值調(diào)整方法是,在投資協(xié)議中約定未來(lái)的企業(yè)業(yè)績(jī)目標(biāo),并根據(jù)企業(yè)未來(lái)實(shí)際業(yè)績(jī)與業(yè)績(jī)目標(biāo)的偏離情況,相應(yīng)調(diào)整企業(yè)的估值Ⅳ.是一種用來(lái)保證股權(quán)投資基金權(quán)益的約定,目的是確保不會(huì)因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ