考試類型:
投資者應(yīng)當(dāng)以()承諾募集機(jī)構(gòu)為自己購買基金,任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買基金。
口頭約定
書面方式
口頭或書面
任何形式都可以
通常情況下,合格投資者是指具有一定()。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避能力Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移能力
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公司型基金嚴(yán)格按照《公司法》設(shè)立,以其()對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。
認(rèn)繳資金
全部資產(chǎn)
借貸資金
實(shí)繳資金
以下關(guān)于我國股權(quán)投資基金的投資方向描述正確的是()。
基金投向主要為公開交易股權(quán)
基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)
基金投向主要為債券
基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)或公開交易
自行募集股權(quán)投資基金的,基金管理人應(yīng)根據(jù)投資者適當(dāng)性管理要求,采?。? )方式,對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。
問卷調(diào)查
市場調(diào)查
訪談?wù){(diào)查
用戶調(diào)查
募集所需主要資料有( )。Ⅰ.私募備忘錄(PPM)Ⅱ.募集推介資料Ⅲ.(反向)盡職調(diào)查資料Ⅳ.基金條款書
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
募集機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)()管理要求,采取問卷調(diào)查等方式,對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。
謹(jǐn)慎原則
審慎
投資者適當(dāng)性
風(fēng)險(xiǎn)控制
在西方國家,參與股權(quán)投資基金的金融機(jī)構(gòu)主要包括( )。Ⅰ.證券公司Ⅱ.商業(yè)銀行Ⅲ.投資銀行Ⅳ.基金公司
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事( )等違法活動(dòng)。
侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金
利用基金相關(guān)的未公開信息進(jìn)行交易
以上都是
以上都不對
募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議,明確對基金募集結(jié)算資金專用賬戶的( )的條款。
控制權(quán)
責(zé)任劃分
保障資金劃轉(zhuǎn)安全
以上都對