基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出13378題

基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向(　　)報告。

  • A

    董事會

  • B

    中國證監(jiān)會

  • C

    中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

  • D

    以上都正確

下列說法正確的是（  ）。Ⅰ.股權(quán)投資基金管理人可自行募集基金，也可委托第三方募集機構(gòu)代為募集基金Ⅱ.設立股權(quán)投資基金可采取公司型，也可采取契約型Ⅲ.股權(quán)投資基金管理人可向機構(gòu)募集基金，也可向散戶募集基金Ⅳ.股權(quán)投資基金管理人可公開募集基金，也可非公開募集基金

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列各項中(    )是基金管理人合規(guī)管理的目標。

  • A

    確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營

  • B

    確?；鸸芾砣藢崿F(xiàn)利潤最大化

  • C

    確保基金管理人規(guī)避投資風險

  • D

    確?；鸸芾砣顺掷m(xù)正常運營

國際股權(quán)投資基金行業(yè)經(jīng)過70多年的發(fā)展，成為僅次于（   ）的重要融資手段。

  • A

    銀行貸款

  • B

    IPO

  • C

    有價證券

  • D

    包括A和B

監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務監(jiān)督說法錯誤的是(　　)。

  • A

    當董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營業(yè)范圍之外的業(yè)務時，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為

  • B

    定期調(diào)查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況

  • C

    審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

  • D

    當監(jiān)事會認為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東會

我國第一個有關(guān)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的戰(zhàn)略性綱領(lǐng)性文件是（ ）國務院辦公廳發(fā)布的《關(guān)于建立風險投資機制的若干意見》。

  • A

    1985年末

  • B

    1992年末

  • C

    1998年末

  • D

    1999年末

下列關(guān)于合規(guī)管理的目標，說法正確的是(　　)。

  • A

    建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系

  • B

    實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理

  • C

    確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營

  • D

    以上說法都正確

2007年以前，并購基金管理人作為（  ）的會員享受相應的行業(yè)服務并接受行業(yè)自律。

  • A

    聯(lián)合國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會

  • B

    創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會

  • C

    美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會

  • D

    并購基金投資協(xié)會

關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保等情況，應當是（?。┞男械穆氊?。

  • A

    合規(guī)管理部門

  • B

    督察長

  • C

    管理層

  • D

    監(jiān)事會

股權(quán)投資基金運作的基本流程不包括（）。

  • A

    募集

  • B

    托管

  • C

    管理

  • D

    退出