基金從業(yè)資格證
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下列各項中(    )不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內(nèi)容。

  • A

    風險控制

  • B

    公司治理

  • C

    投資管理

  • D

    財務管理

國內(nèi)所稱“股權(quán)投資基金”，其全稱是（   ）。

  • A

    私人股權(quán)投資基金

  • B

    私人股權(quán)

  • C

    證券投資基金

  • D

    私募類投資基金

2001年9月，我國第一只開放性基金——（ ）誕生，標志著中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運作轉(zhuǎn)變。

  • A

    華夏基金

  • B

    華安創(chuàng)新

  • C

    博時基金

  • D

    中歐

下列說法正確的是（ ）。Ⅰ.銀行解決中小微企業(yè)信息不對稱的效率不高Ⅱ.銀行貸款只能收取固定利息Ⅲ.無形資產(chǎn)是低質(zhì)量的抵押品Ⅳ.銀行更偏好發(fā)放較大規(guī)模的貸款

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

(　　)對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

  • A

    合規(guī)文化

  • B

    合規(guī)政策

  • C

    公司章程

  • D

    合規(guī)責任

一般情況下，股權(quán)投資基金的收益分配順序為（）。

  • A

    業(yè)績報酬、本金、門檻收益

  • B

    本金、門檻收益、業(yè)績報酬

  • C

    本金、業(yè)績報酬、門檻收益

  • D

    門檻收益、本金、業(yè)績報酬

基金管理人的合規(guī)管理一般涉及(　　)內(nèi)容。

  • A

    風險控制

  • B

    公司治理

  • C

    投資管理

  • D

    以上都正確

國內(nèi)股權(quán)投資基金與國外股權(quán)投資基金的主要區(qū)別是（）。

  • A

    投資標的不同

  • B

    募集方式不同

  • C

    收費標準不同

  • D

    常用稱謂不同

合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，這一合規(guī)管理原則是 (    )。

  • A

    專業(yè)性原則

  • B

    指導性原則

  • C

    協(xié)調(diào)性原則

  • D

    客觀性原則

私募股權(quán)投資基金的收益分配主要在（）之間進行。Ⅰ.基金投資者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金服務機構(gòu)Ⅳ.監(jiān)管機構(gòu)

  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅳ