基金從業(yè)資格證
篩選結果 共找出13378題

基金管理公司內部控制大綱主要內容是（ ）。

  • A

    內控目標

  • B

    內控原則

  • C

    內控措施

  • D

    以上都是

股權投資基金的投資策略是指基金在選擇具體投資對象時所使用的一系列（  ）的總和。

  • A

    規(guī)則

  • B

    行為

  • C

    程序

  • D

    以上都是

基金管理人的內部控制是指公司為保證經營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃建立（ ）而形成的系統(tǒng)。

  • A

    組織機制

  • B

    運用管理方法

  • C

    實施操作程序與控制措施

  • D

    以上都是

股權投資基金行業(yè)為（ ）等新興產業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。

  • A

    互聯(lián)網

  • B

    新材料

  • C

    新能源

  • D

    電子

基金管理人內部控制的基本要素不包括（）。

  • A

    內部監(jiān)控

  • B

    信息溝通

  • C

    結果反饋

  • D

    控制環(huán)境

下列說法錯誤的是（  ）。Ⅰ.未來金融市場將逐步由直接融資為主轉向間接融資為主Ⅱ.未來我國經濟的增長將由過去的要素驅動轉向創(chuàng)新驅動Ⅲ.股權投資基金的運作模式與創(chuàng)新驅動的內在要求高度一致，面臨著廣闊的發(fā)展機遇Ⅳ.我國股權投資基金行業(yè)將迎來持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展的新階段

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

主要負責識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險，并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告的是(　　)。

  • A

    合規(guī)與風險控制部

  • B

    督察長

  • C

    合規(guī)與風險管理委員會

  • D

    監(jiān)事會

從融資角度來看中小微企業(yè)融資需求特征包括（）。

  • A

    投資者獲取真實信息的難度和成本都比較高

  • B

    創(chuàng)業(yè)成功的不確定性較高

  • C

    資產結構中無形資產占比較高

  • D

    以上都是

基金管理人的內部環(huán)境是其他所有風險管理要素的基礎，為其他要素提供規(guī)則和結構，其中特別重要的是（）的風險偏好。

  • A

    投資者

  • B

    經理層

  • C

    銷售人員

  • D

    托管機構

股權投資基金的收益分配主要在（  ）之間進行。

  • A

    投資者與第三方服務機構

  • B

    投資者與股東

  • C

    投資者與管理人

  • D

    管理人和第三方服務機構