基金從業(yè)資格證
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基金管理人會計系統(tǒng)控制應（ ）。Ⅰ.建立憑證制度Ⅱ.建立賬務組織和賬務處理體系Ⅲ.建立復核制度Ⅳ.制定完善的會計檔案保管和財務交接制度

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

關于我國股權投資基金業(yè)的發(fā)展趨勢，下列說法錯誤的是（）。

  • A

    股權投資基金是投資基金領域的重要組成部分，對于解決中小企業(yè)融資難、促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、支持企業(yè)重組重建、推動產業(yè)轉型升級具有重要作用

  • B

    從發(fā)展趨勢來看，未來我國經濟的增長將由過去的要素驅動轉向創(chuàng)新驅動，與此相適應，金融市場也將逐步由直接融資為主轉向間接融資為主

  • C

    股權投資基金的運作模式和發(fā)展方式不創(chuàng)新驅動的內在要求高度一致，面臨著廣闊的發(fā)展機遇

  • D

    隨著我國股權投資基金行業(yè)與業(yè)化、市場化程度不斷提高，政府監(jiān)管和行業(yè)自律不斷規(guī)范，我國股權投資基金行業(yè)必將迎來持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展的新階段

企業(yè)風險管理基本框架包括以下要素（ ）。Ⅰ.內部環(huán)境與目標設定Ⅱ.事項識別與風險評估Ⅲ.風險應對與控制活動Ⅳ.信息溝通及行為監(jiān)控

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

股權投資基金的管理方式包括（  ）。

  • A

    自我管理

  • B

    執(zhí)行事務合伙人

  • C

    受托管理

  • D

    以上都可以

（?。┲饕侵负弦?guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規(guī)管理應當獨立于其他各項業(yè)務經營活動。

  • A

    專業(yè)性原則

  • B

    公正性原則

  • C

    主觀性原則

  • D

    獨立性原則

與資本流動相對應的股權投資基金運作的四個階段是（   ）。

  • A

    募資

  • B

    投資

  • C

    管理和退出

  • D

    以上都是

關于風險管理八要素，以下相關內容表述錯誤的是(　　)。

  • A

    基金管理人要對每一個重要的風險及其對應的回報進行評價和平衡，采取包括回避、接受、共擔或降低這些風險等措施進行風險應對

  • B

    事項識別的基礎是對事項相關因素進行分析并加以分類，從而識別事項可能帶來的風險與機會

  • C

    風險評估的過程根據不同的情況，可采用定性和定量相結合的方法

  • D

    員工的風險信息交流意識是風險管理的重要組成部分

標志著創(chuàng)業(yè)投資在美國發(fā)展成為專門行業(yè)是（  ）美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會成立。

  • A

    1946年

  • B

    1958年

  • C

    1973年

  • D

    1976年

根據《基金管理公司風險管理指引（試行）》，反洗錢合規(guī)性風險管理措施主要不包括(　　)

  • A

    嚴格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控

  • B

    信息披露前應經過必要的合規(guī)性審查

  • C

    制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存

  • D

    建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源

與資本流動相對應的股權投資基金運作的四個階段是（）。

  • A

    募資

  • B

    投資

  • C

    管理和退出

  • D

    以上都是