考試類型:
下列各項(xiàng)中( )不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營
促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)
防范化解交易風(fēng)險(xiǎn)
股權(quán)投資基金通常需要( )年才能完成投資的全部流程實(shí)現(xiàn)退出。
2~6
3~7
4~7
5~8
基金管理人的合規(guī)管理對(duì)公司的決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)進(jìn)行( )的合規(guī)監(jiān)控。
重點(diǎn)、靜態(tài)
重點(diǎn)、動(dòng)態(tài)
全程、靜態(tài)
全程、動(dòng)態(tài)
我國股權(quán)投資基金行業(yè)的長足發(fā)展主要體現(xiàn)在( )。Ⅰ.當(dāng)前我國已成為全球第二大股權(quán)投資市場Ⅱ.行業(yè)從發(fā)展初期階段的政府和國有企業(yè)主導(dǎo)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌龌黧w主導(dǎo)Ⅲ.有力地促進(jìn)了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)Ⅳ.為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列屬于內(nèi)部控制的有效性原則的有( )。Ⅰ.基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策與措施能否適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求Ⅱ.基金管理人的內(nèi)部控制在基金管理運(yùn)作的過程中,能夠得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用Ⅲ.基金管理人的內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員,要求各部門之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步Ⅳ.基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
私人股權(quán)包括( )。
企業(yè)債
公司債
可轉(zhuǎn)債
私募債
基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策,應(yīng)報(bào)經(jīng)( )審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。
合規(guī)管理部門
合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
董事會(huì)
股東大會(huì)
未來我國金融市場將以()為主。
間接融資
直接融資
股權(quán)投資基金融資
以上都不是
根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會(huì)授權(quán),督察長可以(?。?/span>
兼任其他基金公司董事會(huì)成員
兼任公司理事
任免公司經(jīng)理
列席公司相關(guān)會(huì)議
下列說法正確是()。Ⅰ.創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應(yīng)對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)特別是中小科技企業(yè)信息不對(duì)稱、不確定性高、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)以無形資產(chǎn)為主、融資需求呈現(xiàn)階段性等特征Ⅱ.創(chuàng)業(yè)投資基金通常有利于產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型和升級(jí)Ⅲ.創(chuàng)業(yè)投資基金投資于有較大增長潛力的被投資企業(yè),通過幫助被投資企業(yè)發(fā)展壯大獲利Ⅳ.并購基金則投資于價(jià)值被低估的企業(yè),通過對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行重整而獲利
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ