快速查題-基金從業(yè)資格證試題

制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。上述內容屬于合規(guī)風險中，(　　)的主要管理措施。

并購基金對投資對象的整合主要通過（  ）來實現(xiàn)。

(　　)是指基金管理人的合規(guī)管理應當在體制機制、組織架構、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內部其他風險部門、業(yè)務部門、內部審計部門等。

股權投資基金投資階段將資金投向被投資企業(yè)主要包括的環(huán)節(jié)有（）。Ⅰ.項目開發(fā)、初審、立項Ⅱ.簽署投資備忘錄、盡職調查Ⅲ.投資決策、簽訂投資協(xié)議Ⅳ.投資交割

基金管理人制定內部控制制度一般遵循（ ）。Ⅰ.合法、合規(guī)性原則Ⅱ.全面性原則Ⅲ.審慎性原則Ⅳ.適時性原則

關于我國股權投資基金的發(fā)展現(xiàn)狀，說法錯誤的是（）。

控制環(huán)境構成公司內部控制的基礎，包括（ ）。Ⅰ.經營理念和內控文化Ⅱ.公司治理結構Ⅲ.組織結構Ⅳ.員工道德素質

自我管理方式常見于（ ）股權投資基金。

（ ）包括在整個公司內部使用的審核、批準、授權、確認以及對經營績效考核、資產安全管理、不相容職務分離等辦法。

股權投資基金對于（  ）具有重要作用。Ⅰ.支持企業(yè)重組重建Ⅱ.解決中小企業(yè)融資難Ⅲ.促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)Ⅳ.推動產業(yè)轉型升級