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合規(guī)性測(cè)試結(jié)果應(yīng)通過(guò)( )向上匯報(bào)。

A
合規(guī)部門負(fù)責(zé)人
B
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線
C
合規(guī)檢查小組
D
其他途徑

私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，最近3年沒(méi)有重大失信記錄，未被（）采取市場(chǎng)禁入措施。

A
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
C
私募基金投資者協(xié)會(huì)
D
中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

完成某個(gè)工作需經(jīng)過(guò)互不隸屬的兩個(gè)或兩個(gè)以上的崗位和環(huán)節(jié)，以使下級(jí)受上級(jí)監(jiān)督，上級(jí)受下級(jí)牽制，這是內(nèi)部控制措施中的（）。

A
橫向控制
B
隔離控制
C
縱向控制
D
風(fēng)險(xiǎn)控制

下列股權(quán)投資基金中，（）主要投資于價(jià)值被低估的企業(yè)，通過(guò)對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行重整而獲利。

A
并購(gòu)基金
B
創(chuàng)業(yè)投資基金
C
定向增發(fā)股票投資的股權(quán)投資基金
D
不動(dòng)產(chǎn)投資基金等新的股權(quán)投資基金

下列各項(xiàng)中( )不是反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的管理措施。

A
建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系
B
制定嚴(yán)格有效的開戶流程
C
從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過(guò)戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
D
對(duì)反洗錢政策進(jìn)行宣傳

（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。

A
2012.8
B
2013.8
C
2014.8
D
2015.8

下列關(guān)于合規(guī)投訴處理說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

A
正確處理投訴，是合規(guī)管理中的重要項(xiàng)目
B
合規(guī)部門收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問(wèn)題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問(wèn)題，可以降低基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
C
隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來(lái)越多
D
大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程

基金管理人通常需要在（）內(nèi)完成基金的全部投資。

A
募集期
B
管理退出期
C
投資期
D
滾動(dòng)投資期

基金管理人的（）是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營(yíng)運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

A
外部控制
B
系統(tǒng)控制
C
過(guò)程控制
D
內(nèi)部控制

當(dāng)前我國(guó)已成為全球第（）大股權(quán)投資市場(chǎng)。

A
一
B
二
C
三
D
四

快速查題-基金從業(yè)資格證試題