基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出13378題

下列各項(xiàng)中(    )不是銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。

  • A

    對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

  • B

    對(duì)銷(xiāo)售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核

  • C

    制定適當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售政策和監(jiān)督措施

  • D

    對(duì)銷(xiāo)售量進(jìn)行合規(guī)審核

股權(quán)投資基金的運(yùn)作流程是實(shí)現(xiàn)（  ）的全過(guò)程。

  • A

    所有權(quán)增值

  • B

    資金增值

  • C

    基金增值

  • D

    資本增值

基金管理人的（　）負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

  • A

    督察長(zhǎng)

  • B

    監(jiān)事會(huì)

  • C

    經(jīng)理層

  • D

    合規(guī)管理部門(mén)

以單位資本投資產(chǎn)出的專(zhuān)利數(shù)量衡量，創(chuàng)業(yè)投資基金對(duì)科技創(chuàng)新的貢獻(xiàn)力度大約相當(dāng)于其他社會(huì)資本的（  ）。

  • A

    1倍

  • B

    3倍

  • C

    5倍

  • D

    以上都不是

下列不屬于基金公司銷(xiāo)售業(yè)務(wù)控制內(nèi)容的是（ ）。

  • A

    宣傳推介材料必須經(jīng)過(guò)審核

  • B

    制定銷(xiāo)售行為的規(guī)范，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄賂等違法行為的發(fā)生

  • C

    公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)

  • D

    嚴(yán)格審核客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料

從資本流動(dòng)的角度出發(fā)，股權(quán)投資基金募集階段資本從（）。

  • A

    投資者流向股權(quán)投資基金

  • B

    投資者流向基金管理者

  • C

    投資者流向被投資企業(yè)

  • D

    投資者流向基金托管者

合規(guī)獨(dú)立性中，最重要的是(　　)。

  • A

    部門(mén)獨(dú)立性

  • B

    機(jī)制獨(dú)立性

  • C

    問(wèn)責(zé)獨(dú)立性

  • D

    以上都正確

國(guó)內(nèi)“股權(quán)投資基金”投資的私人股權(quán)包括（  ）。Ⅰ.未上市企業(yè)的普通股Ⅱ.上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行的普通股Ⅲ.可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股Ⅳ.可轉(zhuǎn)換債券

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素，以下表述錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    內(nèi)部監(jiān)控是指督察長(zhǎng)對(duì)公司內(nèi)控制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督

  • B

    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指對(duì)公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)

  • C

    控制活動(dòng)可以通過(guò)授權(quán)控制來(lái)進(jìn)行

  • D

    控制壞境包括經(jīng)營(yíng)理念、內(nèi)控文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等

從創(chuàng)業(yè)企業(yè)的生命周期來(lái)看，企業(yè)創(chuàng)業(yè)過(guò)程包括（）。Ⅰ.種子期Ⅱ.起步期Ⅲ.擴(kuò)張期Ⅳ.相對(duì)成熟期

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ