基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出13378題

下列判斷有誤的是（ ）。

  • A

    信息不對(duì)稱是市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)

  • B

    基金持有人與基金管理人之間是信托關(guān)系

  • C

    基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)

  • D

    基金管理人、基金托管人可以將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

在我國(guó)，“私募股權(quán)投資基金”的準(zhǔn)確含義應(yīng)為（   ）。

  • A

    股權(quán)投資基金

  • B

    私人股權(quán)投資基金

  • C

    私募類私人股權(quán)投資基金

  • D

    以上都不對(duì)

以下選項(xiàng)中，屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是(　　)。

  • A

    基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等

  • B

    立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則

  • C

    公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠(chéng)實(shí)、守信的職業(yè)道德

  • D

    以上說法都正確

在我國(guó)，目前股權(quán)投資基金只能以（  ）方式募集。

  • A

    公開

  • B

    非公開

  • C

    直銷

  • D

    委托第三方

合規(guī)管理計(jì)劃應(yīng)(  )。

  • A

    以人為本

  • B

    以風(fēng)險(xiǎn)為本

  • C

    以利潤(rùn)為本

  • D

    以上全是

創(chuàng)業(yè)投資基金對(duì)科技創(chuàng)新的貢獻(xiàn)包括（ ）。

  • A

    偏好投資科技創(chuàng)新企業(yè)

  • B

    偏好投資科技行業(yè)

  • C

    所支持的科技企業(yè)產(chǎn)品從研發(fā)到銷售所花時(shí)間明顯短于一般企業(yè)

  • D

    以上都是

基金公司投資決策業(yè)務(wù)控制包含（ ）。Ⅰ.健全投資決策授權(quán)制度Ⅱ.投資決策應(yīng)有研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持并有決策記錄Ⅲ.建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度Ⅳ.建立科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（ ）。Ⅰ.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)Ⅲ.律師事務(wù)所Ⅳ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是(　　)。

  • A

    基本管理制度

  • B

    內(nèi)部控制大綱

  • C

    部門業(yè)務(wù)規(guī)章

  • D

    以上都正確

基金公司內(nèi)部控制是指(　　)。

  • A

    只需通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法形成的系統(tǒng)

  • B

    通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)

  • C

    內(nèi)部管理人員實(shí)施監(jiān)督的程序

  • D

    為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)而制定的制度