基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出13378題

(　　)指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

  • A

    全面性

  • B

    健全性

  • C

    相互制約

  • D

    獨(dú)立性

內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善，體現(xiàn)了內(nèi)部控制制度原則的(　　)。

  • A

    合法、合規(guī)性原則

  • B

    全面性原則

  • C

    審慎性原則

  • D

    適時(shí)性原則

下列關(guān)于基金公司內(nèi)部控制目標(biāo)的說法錯(cuò)誤的是（）。

  • A

    保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

  • B

    防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益

  • C

    確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

  • D

    避免經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是基金管理人內(nèi)部控制的基本目標(biāo)

管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的措施有（ ）。Ⅰ.嚴(yán)格遵循謹(jǐn)慎、分散風(fēng)險(xiǎn)的原則，充分考慮客戶財(cái)產(chǎn)的安全性和流動(dòng)性Ⅱ.實(shí)行專業(yè)化的管理和控制，防范、化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.構(gòu)建投資組合，分散系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.建立內(nèi)部監(jiān)控、跟蹤機(jī)制

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列有關(guān)基金管理公司治理中的原則中，有誤的一項(xiàng)是（ ）。

  • A

    股東及其實(shí)際控制人不得越過股東會(huì)和董事會(huì)直接任免基金管理公司高管人員

  • B

    公司應(yīng)當(dāng)在組織機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任體制、報(bào)告路徑、決策機(jī)制等幾個(gè)方面體現(xiàn)統(tǒng)一性和完整性

  • C

    在公司股東以及員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障股東的利益

  • D

    公司應(yīng)當(dāng)建立與股東的業(yè)務(wù)和信息隔離的制度，防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送

下列不屬于基金公司治理原則的有（）

  • A

    制衡原則

  • B

    公司的統(tǒng)一和完整性原則

  • C

    公司治理優(yōu)先

  • D

    基金份額持有人利益優(yōu)先原則

在設(shè)計(jì)基金管理人內(nèi)部控制制度時(shí)，一定要考慮控制投入成本和控制產(chǎn)出效益之比，這一原則是(    )。

  • A

    成本效益原則

  • B

    有效性原則

  • C

    相互制約原則

  • D

    投入產(chǎn)出原則

目標(biāo)是保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性的部門是(　　)。

  • A

    前臺(tái)

  • B

    中臺(tái)

  • C

    后臺(tái)

  • D

    以上都正確

下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控環(huán)節(jié)的內(nèi)容有（ ）。Ⅰ.基金公司應(yīng)該建立清晰的報(bào)告監(jiān)測(cè)體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控Ⅱ.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率和事件的影響來確定風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的頻率和路徑Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告要明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)后果Ⅳ.根據(jù)已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和級(jí)別，制定相應(yīng)的控制措施

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

從基金公司內(nèi)外部面臨的風(fēng)險(xiǎn)來看，基金公司日常運(yùn)營中的風(fēng)險(xiǎn)不包括（  ）。

  • A

    業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

  • B

    投資風(fēng)險(xiǎn)

  • C

    操作風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)