基金從業(yè)資格證
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基金公司的基金資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)要(    )。

  • A

    獨(dú)立運(yùn)作，分別核算

  • B

    獨(dú)立運(yùn)作，匯總核算

  • C

    整體運(yùn)作，分別核算

  • D

    整體運(yùn)作，匯總核算

基金交易應(yīng)實(shí)行(　　)，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

  • A

    集中交易制度

  • B

    投資決策授權(quán)制度

  • C

    審查制度

  • D

    投資對(duì)象備選庫(kù)制度

(　　)指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

  • A

    健全性

  • B

    最優(yōu)化

  • C

    有效性

  • D

    成本效益

在控制活動(dòng)方面，基金公司應(yīng)當(dāng)建立完善的(　　)。

  • A

    資產(chǎn)分離制度

  • B

    崗位分離制度

  • C

    重要業(yè)務(wù)部門和崗位的物理隔離

  • D

    以上都正確

下列說(shuō)法正確的是（ ）。Ⅰ.在董事會(huì)層面，在職權(quán)范圍內(nèi)保障公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)獨(dú)立、自主決策、不受他人干預(yù)Ⅱ.股東不得要求經(jīng)理層將決策經(jīng)營(yíng)權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員Ⅲ.在經(jīng)理層層面，在制度建設(shè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)保證公司的責(zé)任體系、決策體系和報(bào)告路徑的清晰和獨(dú)立Ⅳ.在公司文化層面，應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅱ、Ⅳ

基金交易應(yīng)實(shí)行(　　)制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

  • A

    集中交易

  • B

    分級(jí)交易

  • C

    分散交易

  • D

    分層交易

下列各項(xiàng)中(    )不是控制環(huán)境的內(nèi)容。

  • A

    經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化

  • B

    公司治理結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)

  • C

    地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境

  • D

    員工道德素質(zhì)

基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制原則不包括(　　)。

  • A

    健全性原則

  • B

    有效性原則

  • C

    及時(shí)性原則

  • D

    獨(dú)立性原則

（  ）是風(fēng)險(xiǎn)管理中的核心操作環(huán)節(jié)。

  • A

    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

  • B

    風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

  • C

    風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控

  • D

    風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)

（ ）是指由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)。

  • A

    操作風(fēng)險(xiǎn)

  • B

    投資風(fēng)險(xiǎn)

  • C

    業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)