公司型基金的最高權力機構是( )。
基金公司股東大會
基金公司董事會
基金管理公司董事會
基金公司監(jiān)事會
下列屬于外部風險的是( )。
決策失誤
法律法規(guī)
執(zhí)行不力
操作風險
相關法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中,公司、股東、董事、管理層、員工要遵守的原則有( )。Ⅰ.股東利益優(yōu)先原則Ⅱ.制衡原則Ⅲ.公司統(tǒng)一性和完整性原則Ⅳ.股東誠信與合作原則Ⅴ.公平對待原則Ⅵ.業(yè)務與信息隔離原則Ⅶ.經營運作公開透明原則Ⅷ.長效激勵約束原則Ⅸ.人員敬業(yè)原則
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ、Ⅷ、Ⅸ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅷ、Ⅷ、Ⅸ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ、Ⅷ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ
基金公司監(jiān)察稽核部的作用有( )。Ⅰ.保護基金持有人的合法權益Ⅱ.完善公司的內部控制制度Ⅲ.規(guī)范公司運作Ⅳ.查錯防弊、堵塞漏洞
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
內部控制的目標是在一定范圍內( )經營風險,提高基金管理人的經營效益。
避免
控制
降低或消除
轉移
基金管理人的內部控制機制包括各部門主管的檢查監(jiān)督、公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制、董事會或其領導下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導,以及( )。
會計師事務所的檢查監(jiān)督
審計部門的檢查監(jiān)督
政府部門的檢查、監(jiān)督、控制和指導
員工自律
( )和( )獨立于其他部門,對內部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴格檢查和反饋。
公司督察長;獨立董事
獨立董事;內部監(jiān)察稽核部門
公司督察長;內部監(jiān)察稽核部門
理事長;內部監(jiān)察稽核部門
下列不屬于基金公司治理原則的是()
制衡原則
公司的統(tǒng)一和完整性原則
公司治理優(yōu)先
基金份額持有人利益優(yōu)先原則
( )是公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,公司基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。
健全性原則
有效性原則
獨立性原則
相互制約原則
基金管理人應當建立清晰的報告系統(tǒng),體現了內部控制中(?。┑闹匾?。
控制環(huán)境
內部控制
控制活動
信息溝通