基金從業(yè)資格證
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下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)的是(　　)。

  • A

    保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

  • B

    自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念

  • C

    確?；?、公司財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時

  • D

    部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則

下列對流動性風(fēng)險的合理解釋的是（ ）。

  • A

    是指因受各種因素的影響引起證券及其衍生產(chǎn)品市場價格不利波動，使投資組合、公司資產(chǎn)面臨損失的風(fēng)險

  • B

    是指由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險

  • C

    是指因市場交易量不足，導(dǎo)致不能以合理的價格及時進行證券交易的風(fēng)險

  • D

    是指由于債券發(fā)行人出現(xiàn)拒絕支付利息或到期時拒絕支付本息

基金公司內(nèi)部控制的層次共有(    )層。

  • A

    2

  • B

    3

  • C

    4

  • D

    5

在風(fēng)險管理責(zé)任的劃分上，（ ）是其部門風(fēng)險管理的第一責(zé)任人，（ ）是相應(yīng)投資組合風(fēng)險管理的第一責(zé)任人。

  • A

    基金經(jīng)理：風(fēng)險管理職能部門或崗位負責(zé)人

  • B

    基金經(jīng)理：各業(yè)務(wù)部門負責(zé)人

  • C

    風(fēng)險管理職能部門或崗位負責(zé)人；基金經(jīng)理

  • D

    各業(yè)務(wù)部門負責(zé)人；基金經(jīng)理

基金管理公司投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括(　　)。

  • A

    健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴格遵守投資限制，防止越權(quán)決策

  • B

    研究工作應(yīng)保持獨立、客觀

  • C

    建立投資風(fēng)險評估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策

  • D

    建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評價體系

基金投資組合中的某個股票長期停牌期間，市場出現(xiàn)了大幅趨勢性波動，為了能使基金資產(chǎn)凈值更好地反映市場的這種變化，基金托管人根據(jù)國家政策和法律法規(guī)，對估值方法做了修改，這種做法符合(　　)原則。

  • A

    建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系

  • B

    建立憑證管理制度

  • C

    采取合理的估值方法

  • D

    建立復(fù)核制度

( )是指公司為防范和化解風(fēng)險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)、外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

  • A

    內(nèi)部控制    

  • B

    外部控制

  • C

    直接控制   

  • D

    間接控制

( )是指公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。

  • A

    成本效益原則    

  • B

    有效性原則

  • C

    獨立性原則    

  • D

    相互制約原則

下列屬于基金公司董事會履行的風(fēng)險管理職責(zé)的有（ ）。Ⅰ.確定公司風(fēng)險管理總體目標(biāo)Ⅱ.制定公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略和風(fēng)險應(yīng)對策略Ⅲ.審議重大事件、重大決策的風(fēng)險評估意見Ⅳ.組織各職能部門和各業(yè)務(wù)單元開展風(fēng)險管理工作

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括(　　)。

  • A

    保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

  • B

    防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益

  • C

    確?；?、公司財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時

  • D

    確保股東獲得投資收益