亚洲国产中文字幕在线观看,不卡色老大久久综合网

下列選項(xiàng)不屬于基金管理人內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)四個(gè)層次的是（）。

A
員工自律
B
各部門主管的檢查監(jiān)督
C
公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
D
證監(jiān)會(huì)對(duì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理

在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時(shí)，應(yīng)建立(　　)，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。

A
投資決策授權(quán)制度
B
業(yè)務(wù)交流制度
C
投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度
D
實(shí)質(zhì)性審查制度

下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是（）。

A
基本管理制度
B
內(nèi)部控制大綱
C
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
D
內(nèi)部控制政策

基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)（?。┴?fù)責(zé)，經(jīng)（　）聘任，報(bào)證監(jiān)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

A
董事會(huì)，董事會(huì)
B
監(jiān)事會(huì)，經(jīng)理
C
總經(jīng)理，董事會(huì)
D
董事會(huì)，監(jiān)事會(huì)

基金公司前臺(tái)的目標(biāo)是( )。

A
客戶滿意度最大化
B
保證基金管理人戰(zhàn)略的實(shí)施與效果
C
公司利潤(rùn)最大化
D
保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性

下列屬于后臺(tái)部門的是(　　)。

A
行政管理部
B
人事部
C
清算部
D
以上都正確

下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)管理職能委員會(huì)職責(zé)的是（）。

A
指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作
B
識(shí)別和評(píng)估新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的新增風(fēng)險(xiǎn)，并制定控制措施
C
對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立的監(jiān)測(cè)和評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)防范和控制建議
D
識(shí)別公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的各類重大風(fēng)險(xiǎn)，制訂重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案

2001年9月，我國第一只開放式基金(　　)誕生。

A
華安創(chuàng)新
B
淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金
C
基金開元
D
基金金泰

在基金管理人企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境中，特別重要的是(　　)。

A
經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好
B
全體員工對(duì)公司的忠誠度
C
道德價(jià)值觀和勝任能力
D
風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略

下列有關(guān)基金公司日常運(yùn)營的各類風(fēng)險(xiǎn)的說法中，正確的有（）。Ⅰ.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要負(fù)責(zé)人是公司的董事會(huì)和股東大會(huì)Ⅱ.投資風(fēng)險(xiǎn)主要責(zé)任人是投資部門Ⅲ.操作風(fēng)險(xiǎn)是全公司所有部門要應(yīng)對(duì)的Ⅳ.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司危機(jī)處理機(jī)制、備份機(jī)制準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生時(shí)公司不能持續(xù)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

快速查題-基金從業(yè)資格證試題