基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出13378題

基金公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的有關(guān)事項應(yīng)當提交（ ）審議決定。

  • A

    股東會

  • B

    董事會

  • C

    監(jiān)事會

  • D

    總經(jīng)理辦公會

基金管理公司研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括(　　)。

  • A

    建立嚴密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學、有效的研究方法

  • B

    建立投資風險評估與管理制度，在審定的風險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策

  • C

    建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道

  • D

    建立研究報告質(zhì)量評價體系

（ ）對有效的風險管理承擔最終責任。

  • A

    董事會

  • B

    股東大會

  • C

    管理層

  • D

    董事會、管理層到全體員工

基金公司中負責公司整體風險的預(yù)防和控制的是（  ）。

  • A

    股東會

  • B

    風險控制委員會

  • C

    督察長

  • D

    監(jiān)事會

下列屬于企業(yè)風險管理基本框架內(nèi)容的是（?。?。　?、?外部環(huán)境 　?、?事項識別　　Ⅲ.風險評估 　?、?控制活動　?、?風險應(yīng)對

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

公司的內(nèi)控機制是對公司內(nèi)部組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)流程進行(    )。

  • A

    全過程介入和監(jiān)控

  • B

    重點監(jiān)控

  • C

    事前監(jiān)控

  • D

    事后監(jiān)控

基金公司各業(yè)務(wù)部門的職責有（ ）。Ⅰ.遵循公司風險管理政策，具體制定本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的風險管理制度和相關(guān)應(yīng)對措施Ⅱ.對本部門或業(yè)務(wù)單元的主要風險及時識別、評估、檢討、回顧，提出應(yīng)對措施并實施Ⅲ.及時全面準確地將本部門的風險信息和監(jiān)控情況向管理層和風險職能管理部門報告Ⅳ.配合和支持風險管理職能部門或崗位的工作

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（ ）是對已經(jīng)識別的風險點進行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進行分析，確定風險的等級。

  • A

    風險識別

  • B

    風險評估

  • C

    風險應(yīng)對

  • D

    風險報告和監(jiān)控

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，獨立董事會人數(shù)不得少于（ ）人，且不得少于董事會人數(shù)的（ ）。

  • A

    3：1/3

  • B

    5：1/3

  • C

    3：1/4

  • D

    5：1/4

下列哪一項沒有對基金管理公司治理的目標、原則、結(jié)構(gòu)有明確的規(guī)定（ ）。

  • A

    《證券投資基金管理公司管理辦法》

  • B

    《公司法》

  • C

    《證券投資基金法》

  • D

    《證券投資基金管理公司治理準則》