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基金管理人對(duì)掌握未公開信息的人員要進(jìn)行嚴(yán)格的( )。

A
思想控制
B
意識(shí)形態(tài)控制
C
財(cái)務(wù)控制
D
行為控制

基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制包括員工自律、各部門主管的檢查監(jiān)督、公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制，以及( )。

A
會(huì)計(jì)師事務(wù)所的檢查監(jiān)督
B
審計(jì)部門的檢查監(jiān)督
C
政府部門的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
D
董事會(huì)或其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

基金管理公司的督察長(zhǎng)應(yīng)由(　　)聘任。

A
基金經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B
基金管理公司董事會(huì)
C
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D
基金管理公司總經(jīng)理

（）是非正常經(jīng)營(yíng)情況下的危機(jī)處理。

A
操作風(fēng)險(xiǎn)
B
投資風(fēng)險(xiǎn)
C
業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D
業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)

(　　)是解決基金管理人發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇問題的主要手段。

A
加強(qiáng)監(jiān)管力度
B
制定監(jiān)管法規(guī)
C
加強(qiáng)從業(yè)人員教育
D
加強(qiáng)基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)

基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，這一原則是( )。

A
獨(dú)立性原則
B
相互制約原則
C
有效性原則
D
健全性原則

可以根據(jù)功能把基金公司劃分為（）。Ⅰ.投資、研究、交易部門Ⅱ.產(chǎn)品營(yíng)銷部門Ⅲ.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)部門Ⅳ.后臺(tái)運(yùn)營(yíng)部門Ⅴ.其他支持性部門

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的是（）。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司需制訂書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ.在計(jì)劃中，建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ.制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理機(jī)制Ⅳ.根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類和管理

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人在管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，從事證券投資基金活動(dòng)，應(yīng)該遵循的原則不包括(　　)。

A
公平
B
公正
C
自愿
D
誠(chéng)實(shí)信用

下列不屬于督察長(zhǎng)的職責(zé)是（）

A
組織擬定基金公司合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，并督導(dǎo)公司各部門及其下屬機(jī)構(gòu)實(shí)施。
B
對(duì)公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。
C
對(duì)基金公司及其工作人員經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查。
D
從事基金銷售、投資等職務(wù)工作。

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