基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出13378題

風(fēng)險(xiǎn)有外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，其中內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源不包括（    ）。

  • A

    決策失誤

  • B

    執(zhí)行不力

  • C

    法律法規(guī)

  • D

    操作風(fēng)險(xiǎn)

基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中(　　)的重要性。

  • A

    信息溝通

  • B

    內(nèi)部監(jiān)控

  • C

    控制活動(dòng)

  • D

    控制環(huán)境

“針對(duì)具體業(yè)務(wù)部門(mén)，公司應(yīng)建立具體的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，并以主要績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)衡量和考績(jī)，使風(fēng)險(xiǎn)控制具有客觀性和可操作性”指的是風(fēng)險(xiǎn)管理的（ ）。

  • A

    最高性原則

  • B

    權(quán)責(zé)匹配原則

  • C

    定性和定量相結(jié)合原則

  • D

    獨(dú)立性原則

內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循( )原則，以具有前瞻|生，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)修改或完善。

  • A

    合法、合規(guī)性   

  • B

    全面性

  • C

    審慎性   

  • D

    適時(shí)性

基金持有人和基金管理人之間是(    )關(guān)系。

  • A

    同業(yè)

  • B

    借貸

  • C

    信托

  • D

    合作

下列不屬于基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的是(　　)

  • A

    風(fēng)險(xiǎn)控制制度

  • B

    員工自律

  • C

    公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門(mén)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

  • D

    董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架中，（　）是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)。

  • A

    事項(xiàng)識(shí)別

  • B

    內(nèi)部環(huán)境

  • C

    目標(biāo)設(shè)定

  • D

    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

不屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施是（?。?。

  • A

    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

  • B

    風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

  • C

    風(fēng)險(xiǎn)回避

  • D

    風(fēng)險(xiǎn)接受

基金管理公司從公司章程、規(guī)章制度、工作流程、議事規(guī)則等的制定到公司各級(jí)組織機(jī)構(gòu)職權(quán)的行使以及公司員工的從業(yè)行為，都應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)（）

  • A

    公司程序優(yōu)先

  • B

    基金份額持有人利益優(yōu)先原則

  • C

    員工個(gè)人優(yōu)先

  • D

    國(guó)家法令優(yōu)先

對(duì)基金公司合規(guī)管理有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是（ ）。

  • A

    股東會(huì)

  • B

    董事會(huì)

  • C

    經(jīng)理層

  • D

    督察長(zhǎng)