基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出13378題

基金公司各機構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的(　　)原則。

  • A

    健全性

  • B

    有效性

  • C

    獨立性

  • D

    相互制約

下列不屬于公司股東享有的權(quán)利（）

  • A

    收益分配權(quán)。

  • B

    表決和監(jiān)督權(quán)。

  • C

    知情權(quán)。

  • D

    固定收益權(quán)

“基金董事、監(jiān)事之外所有員工不得在股東單位兼職”體現(xiàn)的是（ ）。

  • A

    業(yè)務(wù)與信息隔離原則

  • B

    公司獨立運作原則

  • C

    公司的統(tǒng)一性和完整性原則

  • D

    經(jīng)營運作公開、透明原則

在風(fēng)險管理中，基金公司應(yīng)該（ ）以推動風(fēng)險管理意識滲入公司的每一項業(yè)務(wù)和文化中。Ⅰ.加強對全體員工對法律法規(guī)和公司規(guī)章制度的學(xué)習(xí)Ⅱ.增強風(fēng)險防范意識，嚴格執(zhí)行各項管理規(guī)定Ⅲ.做到自上而下全員參與Ⅳ.將風(fēng)險管理納入各部門和所有員工年度績效考核范圍

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列(    )是基金公司內(nèi)部控制的基本要素。①控制環(huán)境②風(fēng)險評估③控制活動④信息溝通⑤內(nèi)部監(jiān)控⑥風(fēng)險化解

  • A

    ①②③④⑤

  • B

    ①②③④⑤⑥

  • C

    ①②④⑤⑥

  • D

    ①②③⑥

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書或者公告中載明的事項不包括（）。

  • A

    收取銷售費用的項目

  • B

    收取銷售費用的條件

  • C

    收取銷售費用的目的

  • D

    收取銷售費用的方式

基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的(　　)原則，即通過科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

  • A

    審慎性

  • B

    獨立性

  • C

    健全性

  • D

    有效性

下列那些不屬于基金銷售機構(gòu)工作人員從事的工作范圍？(　　)

  • A

    分析基金走勢

  • B

    宣傳推介基金

  • C

    發(fā)售基金份額

  • D

    辦理基金份額申購和贖回

基金公司的后臺部門包括(    )。

  • A

    行政前臺、投資、研究、銷售等部門

  • B

    市場營銷、風(fēng)險控制、財務(wù)部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門

  • C

    行政管理、人事、清算、信息技術(shù)等部門

  • D

    市場營銷、風(fēng)險控制、清算、信息技術(shù)等部門

對匹配方案、警示告知資料、錄音錄像資料、自查報告等保存期限不得少于（ ）年。

  • A

    10

  • B

    15

  • C

    20

  • D

    25