考試類型:
下列( )不是基金公司軟件使用時(shí)應(yīng)充分考慮的內(nèi)容。
穩(wěn)定性
可擴(kuò)展性
易操作性
可靠性
基金銷售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動(dòng)所必需的( )。
法律法規(guī)知識(shí)
專業(yè)知識(shí)
專業(yè)技能
以上都是
基金及其管理人的( )既是基金管理人內(nèi)部控制的基本目標(biāo),又是企業(yè)內(nèi)部控制基本的、非常重要的手段。
財(cái)務(wù)信息的真實(shí)、完整
社會(huì)聲譽(yù)的不斷提升
資金實(shí)力的不斷提高
社會(huì)聯(lián)系的廣泛、深厚
開放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)是( )。
市場風(fēng)險(xiǎn)
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
管理風(fēng)險(xiǎn)
不屬于危機(jī)處理應(yīng)遵循的原則是()
完備性原則
教育為主的原則。
及時(shí)報(bào)告原則。
優(yōu)先性原則?
基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料出現(xiàn)違規(guī)的情形,對在()個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu),該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前,應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。
3
6
9
12
公司管理層可以設(shè)立的履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能的委員會(huì)有( )。
操作風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)
股票投資風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)
信用風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)
以上都是
下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范,說法正確的是( )。
推介貨幣市場基金的,可以保證最低收益
電臺(tái)廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件
推介保本基金的,可以不揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)
登載基金管理人股東背景時(shí),不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度
內(nèi)部控制的原則不包括( )。
獨(dú)立性原則
相互制約原則
有效性原則
最大化原則
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過( )等方式確保員工理解和掌握相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度。
資格管理
培訓(xùn)
考試
以上都是