快速查題-基金從業(yè)資格證試題

(　)是指內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)國(guó)家政策、法律及經(jīng)營(yíng)管理的需要適時(shí)修改完善。

開(kāi)展審慎調(diào)查應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方(　　)信息進(jìn)行。

內(nèi)部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行，這一原則是(    )。

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷(xiāo)售人員的（ ）和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等進(jìn)行日常管理，建立健全基金銷(xiāo)售人員管理檔案，登記基金銷(xiāo)售人員的基本資料和培訓(xùn)情況等。

下列不屬于基金公司內(nèi)部控制原則的是（?。?/span>

基金管理公司或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時(shí)發(fā)生的下列行為中違規(guī)的有(    )。

信息披露是基金管理人必須履行的一項(xiàng)(    )。

對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或者基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，基金宣傳推介材料自報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)之日起（ ）日后，方可使用。

下列不屬于基金管理公司后臺(tái)運(yùn)營(yíng)部門(mén)的是（  ）。

基金宣傳推介材料是指為推介基金向公眾分發(fā)或者公布使公眾可以普遍獲得的（ ）信息。