快速查題-基金從業(yè)資格證試題

“公司董事會(huì)和經(jīng)理層不得接受任何股東及其實(shí)際控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示，不得偏向任何一方股東”體現(xiàn)的是（ ）。

普通銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過追加（ ）等方式對(duì)投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評(píng)估，確認(rèn)其符合要求，說明對(duì)不同類別投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，告知申請(qǐng)的審查結(jié)果及理由。

下列各項(xiàng)中(    )是公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的主要來源。

證券投資基金是一種(    )投資工具，其主要功能是(    )投資，(    )投資單一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。

基金持有人與基金管理人之間是(　　)關(guān)系。

以下屬于宣傳推介材料的禁止性行為的是（）。Ⅰ.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅱ.預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)Ⅲ.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失Ⅳ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管理的基金

公司投資管理投資組合過程中所產(chǎn)生的，主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)，主要責(zé)任人是投資部門的風(fēng)險(xiǎn)是（）

基金宣傳推介材料所使用的語(yǔ)言表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確清晰，需要特別注意用詞，在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用的詞語(yǔ)是(    )。

下列屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是(　　)。

負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得(    )。