監(jiān)察稽核部屬于基金公司按功能劃分的( )。
投資、研究、交易部門
產(chǎn)品營銷部門
合規(guī)與風(fēng)險部門
后臺運營部門
對直接負(fù)責(zé)的基金管理公司或基金代銷機構(gòu)高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,采?。?)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施,或建議公司或機構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)。
監(jiān)管談話
出具警示函
記入誠信檔案
以上都是
基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
健全性原則和有效性原則
適當(dāng)控制原則
相互制約原則
成本效益原則
基金宣傳推介材料應(yīng)做下列聲明( )。Ⅰ.股東并不直接參與基金財產(chǎn)的投資運作Ⅱ.購買貨幣市場基金不等于將資金存放存款銀行Ⅲ.保本基金存在本金損失的風(fēng)險Ⅳ.中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)并不代表中國證監(jiān)會對該基金的風(fēng)險和收益做出推薦或者保證
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)功能劃分,( )不屬于公司的其他支持性部門。
人力資源部
財務(wù)部
后臺運營部
行政管理部
不收取銷售服務(wù)費的,對持有持續(xù)期少于7日的投資人收取不低于( )的贖回費,并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。
0.50%
0.75%
1%
1.50%
()是風(fēng)險管理的核心操作環(huán)節(jié)
風(fēng)險識別
風(fēng)險評估
風(fēng)險應(yīng)對
風(fēng)險報告和監(jiān)控?
基金銷售人員在與投資者交往中應(yīng)( )。
熱情誠懇
穩(wěn)重大方
語言及行為文明禮貌
以上全部
基金管理人的( )是指公司為防范和化解風(fēng)險,保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃,在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上,通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。
內(nèi)部控制
外部控制
風(fēng)險控制
流程控制
基金的銷售機構(gòu)人員在銷售基金時,不正確的行為是( )。
為保護(hù)投資者的利益,預(yù)測所推介基金的未來收益
根據(jù)投資者的風(fēng)險偏好,推薦其合適的基金產(chǎn)品
進(jìn)行基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查
介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況