從業(yè)務(wù)功能角度,一般基金管理公司內(nèi)部設(shè)有的專業(yè)委員會有( )。Ⅰ.投資決策委員會Ⅱ.產(chǎn)品審批委員會Ⅲ.風(fēng)險控制委員會Ⅳ.運營估值委員會
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺是指基金銷售機構(gòu)使用的與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的( )。
前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)
后臺管理系統(tǒng)
應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
以上都是
基金管理公司應(yīng)當設(shè)立督察長,對( )負責(zé),經(jīng)( )聘任,報證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。
董事會;股東大會
理事會;董事會
總經(jīng)理;董事會
董事會;董事會
基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前,應(yīng)當告知( )。Ⅰ.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項Ⅱ.可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項Ⅲ.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化,影響客戶判斷的重要事由Ⅳ.投資者適當性匹配意見
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運作轉(zhuǎn)變的標志是( )。
1999年3月29日,國務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)了中國證監(jiān)會制定的《原有投資基金清理規(guī)范方案》
1999年12月30日,10家基金管理公司和5大商業(yè)銀行的基金托管部共同制定《證券投資基金行業(yè)公約》
2001年9月,我國第一只開放式基金誕生
2002年2月,《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺
基金銷售人員應(yīng)當引導(dǎo)投資者到( )等合法渠道辦理開戶、認購、申購、贖回等業(yè)務(wù)手續(xù)。
基金管理公司
基金代銷機構(gòu)的銷售網(wǎng)點
網(wǎng)上交易系統(tǒng)
以上都是
基金管理人應(yīng)當根據(jù)國家法律法規(guī)的要求,遵循( )原則,嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度。①安全性②實用性③可操作性④成本收益性
①②③④
①②③
①②④
①③④
基金合同生效( )的基金,其基金宣傳推介材料應(yīng)當?shù)禽d所有完整會計年度業(yè)績。
6個月以上但不滿1年
1年以上但不滿10年
10年以上
以上都是
基金管理公司制定的內(nèi)部控制制度應(yīng)當遵循的基本原則不包括( )。
合法、合規(guī)性原則
全面性原則
審慎性原則
健全性原則
( )在對基金銷售活動進行現(xiàn)場檢查時,有權(quán)對與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè),推廣實施、信息處理和歷史記錄等進行詢問或檢查,發(fā)現(xiàn)存在問題的,可以對基金銷售機構(gòu)進行必要的指導(dǎo)。
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
基金業(yè)協(xié)會
中國人民銀行及其派出機構(gòu)
以上皆可