快速查題-基金從業(yè)資格證試題

(　　)是識別和分析與現(xiàn)實目標相關的風險，從而為確定應該如何管理風險奠定基礎。

基金銷售人員從事基金銷售活動禁止下列（ ）情形。Ⅰ.詆毀其他基金、銷售機構或銷售人員Ⅱ.同意他人以本人或所在機構的名義從事基金銷售業(yè)務Ⅲ.直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易Ⅳ.違規(guī)對投資者做出盈虧承諾

基金管理人的內部控制需要(    )。①嚴格授權控制②嚴格崗位分離制度③嚴格控制財務風險④完善信息披露制度⑤嚴格信息技術系統(tǒng)管理制度⑥強化內部監(jiān)督稽核和風險管理系統(tǒng)

根據基金銷售適用性要求，不屬于基金銷售機構推介基金管理人重要依據的是（  ）。

基金管理人設監(jiān)事會，監(jiān)事會向（ ）負責。

有足夠平面空間的基金宣傳推介材料應當在材料中加入具有符合規(guī)定的必備內容的風險提示函。電視、電影、互聯(lián)網資料、公共網站鏈接形式的宣傳推介材料應當包括為時至少（）秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件。

內部控制必須隨著有關法律、法規(guī)的調整和公司經營戰(zhàn)略、經營方針、經營理念等內、外部環(huán)境的變化，及時修改或完善，這體現(xiàn)了制定內部控制制度的(　　)原則。

基金管理人應當在（　）的監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從管理費中支付的客戶維護費總額。

相互制約原則中，相互牽制必須考慮(    )兩方面的制約關系。

不收取銷售服務費的，對持續(xù)持有期少于3個月的投資人收取不低于（）的贖回費，并將不低于贖回費總額的（）計入基金財產。