基金從業(yè)資格證
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（）是全公司所有部門要應對的，它是指由于內部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導致的直接或間接損失的風險

  • A

    投資風險

  • B

    操作風險

  • C

    信用風險

  • D

    國家風險

基金合同生效(　　)的，應登載自合同生效之日起計算的業(yè)績。

  • A

    三個月以上不滿半年

  • B

    六個月以上不滿一年

  • C

    一年以上不滿兩年

  • D

    兩年以上不滿三年

下列有關授權清晰原則的說法中，有誤的是（ ）。

  • A

    基金公司總經理的權限由股東大會授予

  • B

    部門經理的權限由總經理授予

  • C

    部門內人員的權限由部門經理授予

  • D

    公司權限的授權均需采取書面形式

基金管理人可以對選擇后端收費方式的投資人根據其（）適用不同的后端申購（認購）費率標準。

  • A

    持有期限

  • B

    投資規(guī)模

  • C

    申購（認購）金額的數(shù)量

  • D

    資金存管銀行

內部控制大綱應當明確內控(    )。

  • A

    目標、原則、環(huán)境、措施

  • B

    成本、收益

  • C

    具體要求

  • D

    規(guī)章制度

(　　)主要是指直接面對基金投資人，或者與基金投資人的交易活動直接相關的應用系統(tǒng)。

  • A

    后臺管理系統(tǒng)

  • B

    前臺業(yè)務系統(tǒng)

  • C

    監(jiān)管系統(tǒng)信息報送

  • D

    信息管理平臺應用系統(tǒng)

從內部控制的目標來看，內部控制系統(tǒng)必須與(　　)相聯(lián)系。

  • A

    經濟市場的發(fā)展與完善

  • B

    法律法規(guī)的頒布及實施

  • C

    確保信息收集、處理和報告正確性的控制

  • D

    公司規(guī)章制度的制定與實施

以下屬于在基金宣傳推介材料中可以使用的語言表述有(　　)。

  • A

    “坐享財富增長…‘安心享受成長”

  • B

    “欲購從速”“申購良機”

  • C

    “凈值歸一”

  • D

    “誠實信用”

基金管理人應通過(    )來控制業(yè)務活動的運作。

  • A

    高管控制

  • B

    授權控制

  • C

    逐級匯報

  • D

    逐層審批

基金投資跟蹤與評價要抓好以下核心環(huán)節(jié)（ ）。Ⅰ.回訪投資者，解答投資者的疑問Ⅱ.征詢客戶對已使用產品和服務的滿意程度Ⅲ.關注基金銷售業(yè)務中的異常交易行為Ⅳ.制定完善的業(yè)務流程與銷售人員職業(yè)操守評價制度

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ