基金公司的內(nèi)部控制機制由( )。
全體員工共同參與
僅限管理人員與財務(wù)部門參與
僅限財務(wù)部門與審計部門參與
僅限中層和高層管理人員參與
下列有關(guān)投資者教育工作的形式,說法正確的是( )。Ⅰ.中國證券投資基金協(xié)會以及基金公司采用在線路演、行業(yè)主題沙龍、專題講座、全國巡回報告等形式傳播基金知識Ⅱ.基金業(yè)協(xié)會還將各種基金宣傳材料開發(fā)成投資教育游戲、基金知識動畫片等Ⅲ.從宣傳介質(zhì)上看,基金投資者教育工作開展形式包括紙質(zhì)形式和電子形式Ⅳ.從投資者教育工作的時空角度看,可分為現(xiàn)場和非現(xiàn)場兩種形式
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
內(nèi)部控制的( )要求通過科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法,建立合理的內(nèi)部控制程序,維護內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。
健全性原則
有效性原則
獨立性原則
成本效益原則
投資者保護,是指針對( )所進行的有目的、有計劃、有組織地傳播有關(guān)投資知識,傳授有關(guān)投資經(jīng)驗,培養(yǎng)有關(guān)投資技能,倡導(dǎo)理性的投資觀念,提示相關(guān)的投資風(fēng)險,告知投資者的權(quán)利和保護途徑,提高投資者素質(zhì)的一項系統(tǒng)的社會活動。
普通投資者
特殊投資者
個人投資者
集體投資者
下列部門中( )負(fù)責(zé)對公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)監(jiān)督。
運營部門
監(jiān)察稽核部門
財務(wù)審計部門
辦公室
下列關(guān)于投資者教育的內(nèi)容說法錯誤的是(?。?/span>
投資決策教育
資產(chǎn)配置教育
權(quán)益保護教育
投資風(fēng)險教育
基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)( )的原則。
權(quán)責(zé)明確、相互制約
利潤最大化
把安全性放在首位
相互促進、共同發(fā)展
基金客戶售前服務(wù)的主要內(nèi)容是( )。
介紹基金有關(guān)基礎(chǔ)知識
介紹基金管理人投資運作情況
開展投資者風(fēng)險教育
以上都是
下列屬于操作風(fēng)險的有( )。Ⅰ.制度和流程風(fēng)險Ⅱ.信息技術(shù)風(fēng)險Ⅲ.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險Ⅳ.人力資源風(fēng)險Ⅴ.新業(yè)務(wù)風(fēng)險Ⅵ.道德風(fēng)險Ⅶ.信用風(fēng)險
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ
綜合當(dāng)前投資者教育的理論和實踐,投資者教育不包含( )。
投資決策教育
資產(chǎn)配置教育
行為金融學(xué)教育
權(quán)益保護教育