基金從業(yè)資格證
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下列各項(xiàng)中(    )不是基金公司內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容。

  • A

    內(nèi)控大綱

  • B

    基本管理制度

  • C

    部門規(guī)章和業(yè)務(wù)操作手冊

  • D

    行業(yè)法律法規(guī)

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系，具體包括（ ）。Ⅰ.設(shè)立獨(dú)立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位Ⅱ.向社會(huì)公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則Ⅲ.所有客戶投訴應(yīng)當(dāng)保留完整記錄并存檔，投訴電話應(yīng)當(dāng)錄音Ⅳ.及時(shí)妥善處理客戶投訴

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（   ）是指內(nèi)部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行。

  • A

    健全性原則

  • B

    有效性原則

  • C

    獨(dú)立性原則

  • D

    成本效益原則

規(guī)范基金銷售人員行為，產(chǎn)品推介時(shí)遵循的注意事項(xiàng)不包括（）。

  • A

    對(duì)基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說明書等相符，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或出現(xiàn)重大遺漏

  • B

    陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時(shí)，應(yīng)客觀、全面、準(zhǔn)確，并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績

  • C

    應(yīng)向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成所推介基金業(yè)績表現(xiàn)的保證

  • D

    對(duì)基金產(chǎn)品的未來業(yè)績進(jìn)行預(yù)測時(shí)，要有客觀依據(jù)，預(yù)測要全面、客觀，并提供預(yù)測使用的信息的原始出處

(　　)是指內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動(dòng)的始終。

  • A

    合法性原則

  • B

    完整性原則

  • C

    及時(shí)性原則

  • D

    審慎性原則

(    )是整個(gè)投資者教育體系的基礎(chǔ)。

  • A

    權(quán)益保護(hù)教育

  • B

    資產(chǎn)配置教育

  • C

    風(fēng)險(xiǎn)防范教育

  • D

    投資決策教育

我國第一只開放式基金華安創(chuàng)新誕生于(    )，標(biāo)志著中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運(yùn)作轉(zhuǎn)變。

  • A

    2000年

  • B

    2001年

  • C

    2002年

  • D

    2003年

(　　)是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動(dòng)。

  • A

    基金客戶服務(wù)

  • B

    基金銷售服務(wù)

  • C

    基金理財(cái)服務(wù)

  • D

    基金售后服務(wù)

下列關(guān)于公平對(duì)待原則說法不正確的有（）

  • A

    公司董事會(huì)和經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有股東，

  • B

    不得接受任何股東及其實(shí)際控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示，不得偏向任何一方股東。

  • C

    公司開展業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)區(qū)分對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)

  • D

    不得在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。?

以下關(guān)于投資者教育的基本原則說法錯(cuò)誤的是（?。?/span>

  • A

    投資者教育不可等同于投資咨詢

  • B

    投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者

  • C

    投資者教育有固定模式

  • D

    投資者教育不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃