市場營銷、風險控制和財務(wù)部門屬于基金公司的( )。
前臺部門
中臺部門
后臺部門
以上均不屬于
從投資者教育工作形式的時空角度看,現(xiàn)場的投資者教育工作主要有( )。
基金業(yè)協(xié)會及基金公司組織的報告會
專題討論會
行業(yè)主題沙龍活動
以上全部都是
基金公司內(nèi)部控制的目標不包括( )。
保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則,自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念
防范和化解經(jīng)營風險,提高經(jīng)營管理效益,確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整,實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展
確保基金和基金管理人的財務(wù)和其他信息真實、準確、完整、及時
實現(xiàn)利潤最大化
基金客戶售后服務(wù)的主要內(nèi)容是( )。
提醒客戶及時核對交易確認
向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑
定期提供產(chǎn)品凈值信息
以上都是
基金公司應(yīng)設(shè)立獨立于業(yè)務(wù)體系匯報路徑的風險管理職能部門或崗位,其職責包括( )。Ⅰ.執(zhí)行公司的風險管理決策,擬定公司的風險管理制度Ⅱ.對風險管理進行定量和定性的評估Ⅲ.識別和評估新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的新增風險,并制定控制措施Ⅳ.改進風險管理方法、技術(shù)和模型
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
投資者教育的內(nèi)容中,()即指導投資者對個人資產(chǎn)進行科學的計劃和控制。
資產(chǎn)配置教育
權(quán)益保護教育
投資決策教育
人身安全教育
基金管理公司和一般公司法人的不同之處在于:基金管理公司所管理的基金財產(chǎn)是基于( )形成的。
信托關(guān)系
借貸關(guān)系
投資關(guān)系
以上都是
客戶交易記錄,自交易記賬當年計起至少保存( )年。
20
15
10
5
下列不屬于投資風險的是( )。
市場風險
信息技術(shù)風險
流動性風險
信用風險
基金銷售機構(gòu)為客戶提供個性化服務(wù)的目的主要是( )。
滿足客戶潛意識的心理需求
在競爭市場中贏得客戶
強化客戶的忠誠度
以上都是