題目

期貨交易所向會員收取的保證金,不得高于期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。(  )

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《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條第一款規(guī)定,期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金,不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開,專戶存放。32期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨(dú)開立專門賬戶,應(yīng)當(dāng)混碼交易。(    )[答案]錯【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼,不得混碼交易。33期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度,不得混合操作。(    )[答案]對【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十一條規(guī)定。34期貨交易所實(shí)行次日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在結(jié)算完畢后及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。(    )[答案]錯【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條第二款規(guī)定,期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。

多做幾道

期貨公司違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),可能被判處罰金。()

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實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會員為債務(wù)人,債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金的,人民法院應(yīng)予支持。(    )

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  • B

期貨公司會員應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開戶的要求核實(shí)投資者身份和年齡。(    )

  • A

  • B

期貨公司會員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料,對于未能提供相關(guān)證明材料的項(xiàng)目,不予評估。(    )

  • A

  • B

實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務(wù)人時,債權(quán)人請求人民法院凍結(jié)、劃撥非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券的,人民法院應(yīng)予支持。

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